科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样