科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。<初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程/p>

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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