昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　预期收益率计算公式 预期收益率是什么　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dā预期收益率计算公式 预期收益率是什么ng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前(qián预期收益率计算公式 预期收益率是什么)端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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