金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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